面向顾问的独特技术
盈透证券的全套解决方案可为任意规模的顾问提供交易、清算、托管、报告与账单服务。
自动化的客户计费与管理
我们自动化的客户计费功能以及综合客户管理系统可满足任何规模的顾问的需求。
自动化的客户计费
- 在注册或之后的任意时间在账户管理中输入客户费用。
- 为单个账户设置客户费用或将它们保存在客户费用模板中，然后一次性在多个客户身上应用。
- 灵活的客户费用功能包括将客户佣金划转至顾问主账户，在我们的对冲基金投资者网站（可通过投资者服务市场打开）上就客户的对冲基金投资收取费用，甚至向客户账户返还费用。
电子账单
- 自动化的电子账单功能使您得以在账户管理中提交客户费用账单。
- 设置最大账单金额或百分比上限。
- 向您的客户提供顾问费用详情，以满足合规要求。
客户管理
以下功能将使您得以轻松地管理客户：
- 控制面板
- 客户关系管理（CRM）
- 白标化
客户账户申请及迁移
我们提供一系列添加客户或将客户迁移至我们的平台的解决方案：
- 全电子化与半电子化申请
- 申请XML
- 大批量上传
- 客户化申请
投资者服务市场
加入投资者服务商市场并向潜在客户推广您的服务。
- 个人交易者与投资者、财务顾问、资金经理以及第三方服务提供商可以进行互动并开展合作。
- 搜索服务商市场并与多个第三方服务商进行合作，包括资金经理、对冲基金、研究分析师、业务拓展商以及行政人员。
- 推广您的服务，与全球范围内的个人和机构使用者建立联系。
其他资源
无需合约，无需最低要求限制，无需管理费用，开展您自己的业务，享受其中的自由与灵活，并保留100%的顾问费用。
开立账户
我们的顾问账户可以让专业注册投资顾问（RIA）和商品交易顾问（CTA）通过一个单一的定单管理界面在多个客户之间执行和分配交易。
账户信息
对管理客户账户超过州政府注册最低数（通常为16或以上账户及美元2千5百万资产）的顾问必须按地方法律注册（例如，交易美国证券的注册投资顾问-RIA和交易美国商品的商品交易顾问-CTA）。
支持账户“白标化”，即以顾问的企业品牌呈现。
顾问主账户持有人需年满21周岁。
专业注册投资顾问可为其账户添加顾问、自营交易集团STL及多元对冲基金主账户，从而创建多层级的账户。第二层级的各个顾问、自营交易集团STL及多元对冲基金主账户可根据需要添加客户账户/子账户/对冲基金账户。
文档
PDF版顾问入门指南
如何成为注册投资顾问（RIA）PDF版指南
顾问/经纪商申请指南
顾问账户结构
账户持有人为个人或机构注册顾问，此类顾问的主账户与多个个人或机构客户账户相连。
- 主账户用于费用收取及交易分配。
- 顾问可开立单个账户用于自营交易。
访问www.sipc.org或拨打1 (202) 371-8300联系SIPC获取有关您账户的SIPC信息。