平均資産残高がUSD 2,000以下³

もしくは、

解約済みの口座で残高のあるもの

月間アクティビティ手数料 = 0 月間の約定手数料がUSD 20と同等またはそれ以上の場合。

月間の手数料が USD 20以下の場合、
アクティビティ手数料 = USD 20 – 発生した手数料。

例:
月間手数料 = USD 11
アクティビティ手数料 = USD 20 – USD 11
アクティビティ手数料 = USD 9

該当なし

エンプロイー・トラック口座とリンクする（エンプロイー）口座

月間アクティビティ手数料 = USD 3.

月間の手数料がUSD 3以下の場合、
アクティビティ手数料 = USD 3 – 発生した手数料。

例:
月間手数料 = USD 2
アクティビティ手数料 = USD 3 – USD 2
アクティビティ手数料 = USD 1

クライアントの年齢が25歳以下

月間アクティビティ手数料 = 0 月間の約定手数料がUSD 3と同等またはそれ以上の場合。

月間の手数料がUSD 3以下の場合、
アクティビティ手数料 = USD 3 – 発生した手数料。

例:
月間手数料 = USD 1.25
アクティビティ手数料 = USD 3 – USD 1.25 アクティビティ手数料 = USD 1.75

リンク口座

月間アクティビティ手数料 = 0（次の条件の場合）月間手数料の合計（口座数 x USD 10）。

例:
リンクされているふたつの口座
月間の約定手数料の総数の必要最低額は 2 x USD 10 = USD 20
口座1　月あたり手数料 = USD 20
口座2 月あたり手数料 = USD 0
どちらの口座にもアクティビティ手数料は発生しません。

UGMA/UTMA口座

月間の約定手数料がUSD 10以下の場合
スタンダード・アクティビティ手数料= USD 3

アドバイザー・マスター口座

ファミリー・マスター口座

アドバイザー・クライアント口座^5,6

FAMサブ口座^5,6

月間アクティビティ手数料 = 0月間の約定手数料総額が必要最低額を下回った場合には標準の最低アクティビティ手数料が各口座に適用され、各口座に比例する方式で下記のように請求されます。

必要最低額は、月の間にオープンとなっているクライアント口座の合計数に10をかけて計算されます。

1. グループの最低手数料不足の合計は、各口座に標準最低アクティビティ手数料を足し、ここから発生手数料を差し引いて計算します。
   クライアント口座グループの不足 = 最大 ([すべてのクライアント口座の最低手数料合計*] – [すべてのクライアント口座の手数料合計], 0)
   *標準最低アクティビティ手数料は、シングル口座や個人および事業法人の項目に記載されるように、年齢や流動性資産価値などの基準に基いて各口座に適用されます。
2. 標準最低アクティビティ手数料を利用して、各口座の不足額合計を個別に計算します。
   クライアント口座不足 = 最大 ([標準最低手数料] – [口座の手数料], 0)
3. グループの最低手数料不足の合計は、各クライアント手数料の不足を足して計算します
   すべてのクライアント口座の不足額合計 = 合計 ([クライアント口座の不足]);
4. 各口座に適用される加重を計算します。
   加重されたクライアント口座不足 = [クライアント口座不足] / [すべてのクライアント口座の不足額合計]。
5. 加重を適用して、各口座へ配分される最低アクティビティ手数料の割当を計算します。
   比例的に請求される月間アクティビティ手数料 = [加重されたクライアント口座不足] * [クライアント口座グループの不足額]

各クライアント口座に請求される手数料は必要最低額以下となります。口座が必要最低額であるUSD 10を達成している場合、これ以上の額の手数料は請求されません。結果として発生する各口座への最低手数料 = 最低 ([比例的に請求される月間アクティビティ手数料], [クライアント口座の不足額])

約定手数料の合計の計算後、各口座に約定手数料が発生する場合、以下の免除が各口座に適用されます。

例:
STLがのサブ口座を保有している場合、口座総数 = 13
月間の必要最低約定手数料の合計は13 x 10 = USD 130

ブローカー・マスター口座

例:
8ヶ月かの約定手数料の総額 = USD 6,4008ヵ月間の必要最低約定手数料は:
10,000 – 6,400 = USD 3,600

ブローカー・クライアント口座⁵

月間アクティビティ手数料 = 0 月間手数料の合計が少なくとも、各口座に適用される標準最低アクティビティ手数料の合計に相当する場合。しかしながら、口座の流動性資産価値USD 1000を下回る場合には、USD 1のアクティビティ手数料が適用されます。

月間の約定手数料総額が必要最低額を下回った場合、アクティビティ手数料は各口座に比例する方式で下記のように請求されます。

1. グループの最低手数料不足の合計は、各口座に標準最低アクティビティ手数料を足し、ここから発生手数料を差し引いて計算します。
   クライアント口座グループの不足 = 最大 ([すべてのクライアント口座の最低手数料合計*] – [すべてのクライアント口座の手数料合計], 0)
   *標準最低アクティビティ手数料は、シングル口座や個人および事業法人の項目に記載されるように、年齢や流動性資産価値などの基準に基いて各口座に適用されます。
2. 標準最低アクティビティ手数料を利用して、各口座の不足額合計を個別に計算します。
   クライアント口座不足 = 最大 ([標準最低手数料] – [口座の手数料], 0)
3. グループの最低手数料不足の合計は、各クライアント手数料の不足を足して計算します
   すべてのクライアント口座の不足額合計 = 合計 ([クライアント口座の不足]);
4. 各口座に適用される加重を計算します。
   加重されたクライアント口座不足 = [クライアント口座不足] / [すべてのクライアント口座の不足額合計]。
5. 加重を適用して、各口座へ配分される最低アクティビティ手数料の割当を計算します。
   比例的に請求される月間アクティビティ手数料 = [加重されたクライアント口座不足] * [クライアント口座グループの不足額]

各クライアント口座に請求される手数料は必要最低額以下となります。口座が必要最低額であるUSD 10を達成している場合、これ以上の額の手数料は請求されません。結果として発生する各口座への最低手数料 = 最低 ([比例的に請求される月間アクティビティ手数料], [クライアント口座の不足額])

約定手数料の合計の計算後、各口座に約定手数料が発生する場合、以下の免除が各口座に適用されます。

最初の3か月間⁷

もしくは、

口座内の流動資産 >= USD 100,000（もしくは別通貨で同等額）

もしくは、

関連するすべての口座の資産合計⁸ > [(関連する口座数) * (USD 100,000)]

約定手数料の合計の計算後、各口座に約定手数料が発生する場合、以下の免除が各口座に適用されます。

例:
月間手数料 = INR 50
スタンダード・アクティビティ手数料 = INR 200 – INR 50
スタンダード・アクティビティ手数料 = INR 150

例:
月間手数料 = INR 200
スタンダード・アクティビティ手数料 = INR 600 – INR 200
スタンダード・アクティビティ手数料 = INR 400