必要事項 - 申請書

必要事項 - 申請書


マネーマネージャー口座の申請には、氏名、住所および電話番号の他に、以下の情報が必要となります:


個人 株式会社、パートナーシップ、有限責任会社および非法人の事業
個人の項目以降すべて、および以下の情報:
  • 証券、コモディティおよび/またはForex取引用のライセンスまたは登録番号
  • 米国籍でない方は社会保障番号または身分証明書番号(運転免許証、外国人登録証、パスポートまたは政府発行の身分証明書)。
  • 雇用主の氏名、住所および電話番号。
  • 予測される純資産(住宅の価値を除き)。
  • 予測される流動資産(住宅の価値を除き)。
  • 年間の純利益。
  • 合計資産。
  • 企業の納税者または政府発行の身分証明書番号。
  • 米国における税の分類(パートナーシップ、法人、法人格のない事業体)。
  • 米国籍でない方は監督官の氏名、住所、電話番号、社会保障番号または身分証明書番号(運転免許証、外国人登録証、パスポートまたは政府発行の身分証明書)。

10%またはそれ以上の株主それぞれに関連し:

  • 氏名
  • 生年月日
  • 住所
  • 電話
  • 国籍を所有する国、事業体の場合は設立された国
  • 米国籍でない方は社会保障番号または身分証明書番号(運転免許証、外国人登録証、パスポートまたは政府発行の身分証明書)。



必要事項 – 書類(米国内のマネーマネージャー口座申請者)

マネーマネージャー口座申請書に記入が必要な情報の他に、以下の書類が必要となります。

セクションへジャンプする:

米国居住者
機関


米国居住者
書類のカテゴリー ご利用可能な書類(各カテゴリーよりいずれか1点のみ必要です)
身分証明書

書類は氏名および生年月日を明確に記載する有効なものであり、編集不可能なフォーマットである必要があります。

  • パスポート
  • 運転免許証
  • 政府機関発行の身分証明書
  • その他の政府機関発行の身分証明書(米国州発行の身分証明書、ビザ、外国人登録者やグリーンカードなど)
住所証明書

書類は氏名および生年月日を明確に記載し、編集不可能なフォーマットである必要があります。

  • 住宅ローン明細書*
  • 証書
  • 不動産物件に関するその他の証明書
  • 現在の賃貸借(正式コピー)
  • 公共料金の請求書*
  • 運転免許証
  • 銀行取引明細書、銀行の発行するクレジットカードまたはデビットカードの取引明細書、または住所を証明する銀行のレターヘッド入り便箋に印刷され署名の入った銀行からの手紙*
    • お客様および銀行はともにマネーロンダリングに関する金融活動作業部会(FATF)メンバー国に属している必要があります(http://www.fatf-gafi.org)をご覧ください;
  • 米国登録のブローカーディーラーまたはその外国関連会社からの証券会社取引明細書*
    • お客様はマネーロンダリングに関する金融活動作業部会(FATF)メンバー国出身である必要があります(http://www.fatf-gafi.orgをご覧ください);
  • 住宅所有者または賃貸人の方針文書または付記事項の有効なもの
  • 住宅所有者または賃貸人としての保険証券の現在の明細書*
  • セキュリティーシステム請求書/取引明細書*
  • 現在の住所を明確にする政府機関発行の手紙または明細書。(税金関連の手紙や通知、政府住宅当局からの手紙や通知、陪審義務に関する通知、および/または有権者登録に関する通知)

*書類は過去1年以内のものである必要があります。




機関
書類のカテゴリー ご利用可能な書類(各カテゴリーよりいずれか1点のみ必要です)
会社の存在証明書

書類は氏名および生年月日を明確に記載する最終的なものであり、編集不可能なフォーマットである必要があります。

  • 会社定款;
  • 営業許可;
  • 登録管轄地発行の登記簿謄本;
  • 会社の設立許可;
  • 付属定款;
  • 営業に関する同意書、パートナーシップ同意書、LLC同意書
会社の住所証明書

書類は氏名および生年月日を明確に記載し、編集不可能なフォーマットである必要があります。

  • 住宅ローン明細書*
  • 証書
  • 不動産物件に関するその他の証明書
  • 現在の賃貸借(正式コピー)
  • 公共料金の請求書*
  • 運転免許証
  • 銀行取引明細書、銀行の発行するクレジットカードまたはデビットカードの取引明細書、または住所を証明する銀行のレターヘッド入り便箋に印刷され署名の入った銀行からの手紙*
    • お客様および銀行はともにマネーロンダリングに関する金融活動作業部会(FATF)メンバー国に属している必要があります(http://www.fatf-gafi.org)をご覧ください;
  • 米国登録のブローカーディーラーまたはその外国関連会社からの証券会社取引明細書*
    • お客様はマネーロンダリングに関する金融活動作業部会(FATF)メンバー国出身である必要があります(http://www.fatf-gafi.orgをご覧ください);
  • 住宅所有者または賃貸人の方針文書または付記事項の有効なもの
  • 住宅所有者または賃貸人としての保険証券の現在の明細書*
  • セキュリティーシステム請求書/取引明細書*
  • 現在の住所を明確にする政府機関発行の手紙または明細書。(税金関連の手紙や通知、政府住宅当局からの手紙や通知、陪審義務に関する通知、および/または有権者登録に関する通知)

*書類は過去1年以内のものである必要があります。

マネーマネージャー機関の10%以上を保有する所有者である個人または事業体の身分証明書

所有者が個人の場合:

書類は氏名および生年月日を明確に記載する有効なものであり、編集不可能なフォーマットである必要があります

  • パスポート
  • 運転免許証
  • 政府機関発行の身分証明書
  • その他の政府機関発行の身分証明書(米国州発行の身分証明書、ビザ、外国人登録者やグリーンカードなど)

所有者が事業体の場合:

書類は氏名および生年月日を明確に記載する最終的なものであり、編集不可能なフォーマットである必要があります。

  • 書類は氏名および生年月日を明確に記載する最終的なものであり、編集不可能なフォーマットである必要があります。
  • 政府発行の営業許可
  • 政府発行の登録管轄地発行の登記簿謄本
  • 会社の設立許可
  • 付属定款
  • 営業に関する同意書、パートナーシップ同意書、LLC同意書
マネーマネージャー機関の10%以上を保有する所有者である個人または事業体の住所証明書

書類は氏名および生年月日を明確に記載し、編集不可能なフォーマットである必要があります。

  • 住宅ローン明細書*
  • 証書
  • 不動産物件に関するその他の証明書
  • 現在の賃貸借(正式コピー)
  • 公共料金の請求書*
  • 運転免許証
  • 銀行取引明細書、銀行の発行するクレジットカードまたはデビットカードの取引明細書、または住所を証明する銀行のレターヘッド入り便箋に印刷され署名の入った銀行からの手紙*
    • お客様および銀行はともにマネーロンダリングに関する金融活動作業部会(FATF)メンバー国に属している必要があります(http://www.fatf-gafi.org)をご覧ください;
  • 米国登録のブローカーディーラーまたはその外国関連会社からの証券会社取引明細書*
    • お客様はマネーロンダリングに関する金融活動作業部会(FATF)メンバー国出身である必要があります(http://www.fatf-gafi.orgをご覧ください);
  • 住宅所有者または賃貸人の方針文書または付記事項の有効なもの
  • 住宅所有者または賃貸人としての保険証券の現在の明細書*
  • セキュリティーシステム請求書/取引明細書*
  • 現在の住所を明確にする政府機関発行の手紙または明細書。(税金関連の手紙や通知、政府住宅当局からの手紙や通知、陪審義務に関する通知、および/または有権者登録に関する通知)

*書類は過去1年以内のものである必要があります。

マネーマネージャーの許可を受けるトレーダーの身分証明書

書類は氏名および生年月日を明確に記載する有効なものであり、編集不可能なフォーマットである必要があります。

  • パスポート
  • 運転免許証
  • 政府機関発行の身分証明書
  • その他の政府機関発行の身分証明書(米国州発行の身分証明書、ビザ、外国人登録者やグリーンカードなど)
マネーマネージャーの許可を受けるトレーダーの居住地住所の証明書

書類は氏名および生年月日を明確に記載し、編集不可能なフォーマットである必要があります。

  • 住宅ローン明細書*
  • 証書
  • 不動産物件に関するその他の証明書
  • 現在の賃貸借(正式コピー)
  • 公共料金の請求書*
  • 運転免許証
  • 銀行取引明細書、銀行の発行するクレジットカードまたはデビットカードの取引明細書、または住所を証明する銀行のレターヘッド入り便箋に印刷され署名の入った銀行からの手紙*
    • お客様および銀行はともにマネーロンダリングに関する金融活動作業部会(FATF)メンバー国に属している必要があります(http://www.fatf-gafi.org)をご覧ください;
  • 米国登録のブローカーディーラーまたはその外国関連会社からの証券会社取引明細書*
    • お客様はマネーロンダリングに関する金融活動作業部会(FATF)メンバー国出身である必要があります(http://www.fatf-gafi.orgをご覧ください);
  • 住宅所有者または賃貸人の方針文書または付記事項の有効なもの
  • 住宅所有者または賃貸人としての保険証券の現在の明細書*
  • セキュリティーシステム請求書/取引明細書*
  • 現在の住所を明確にする政府機関発行の手紙または明細書。(税金関連の手紙や通知、政府住宅当局からの手紙や通知、陪審義務に関する通知、および/または有権者登録に関する通知)

*書類は過去1年以内のものである必要があります。

その他の金融機関の口座ステートメント*

*こちらは金融活動作業部会(FATF)のメンバーではない国に所在するまたは設立された組織およびトラストのみに必要となります(http://www.fatf-gafi.org)をご参照ください。

書類には会社名が明確に記載され、過去1年以内のものである必要があります。

  • 銀行取引明細書
  • ブローカー明細書
  • 住宅ローン明細書
  • ローン明細書



必要事項 - 入出金

ご選択されている基準通貨には関係なく、以下よりご希望の通貨にて資金の口座へのご入金が可能です:

  • 豪ドル
  • 英ポンド
  • カナダ・ドル
  • 中国オフショア人民元
  • チェコ・コルナ
  • デンマーク・クローネ
  • ユーロ
  • 香港ドル
  • ハンガリー・フォリント
  • インドルピー(Interactive Brokers (India) Pvt.Ltd. Ltd. 口座保有者のみ利用可)
  • イスラエル・シケル
  • 日本円
  • メキシコ・ペソ
  • ノルウェー・クローネ
  • ニュージーランド・ドル
  • ポーランド・ズロチ
  • ロシア・ルーブル
  • シンガポール・ドル
  • スウェーデン・クローネ
  • スイス・フラン
  • 米ドル

口座申請の入金手続きの段階において、お客様の選択される入金方法によって異なる追加情報のご提出が必要となります。


入出金方法 必要事項
事前入金通知: 通知のみであり、実際の送金または移管は行われません。以下の送金方法のいずれかをご選択される場合には、ご自身で実際の送金を行っていただく必要があります。
ワイヤ送金
  • ご希望の入金額
  • 銀行名
  • 銀行口座番号(選択制)
ご利用の銀行からのACH送金
  • ご希望の入金額
  • 銀行名
小切手
  • ご希望の入金額
  • 小切手番号
  • 銀行支店番号
  • 銀行口座番号
オンラインによる支払
  • ご希望の入金額
  • 銀行名
Free of Payment(FOP)
  • 第三者銀行またはブローカーの名称
  • 第三者銀行またはブローカー口座番号
  • 移管する各株式のシンボル、株数および取引所(選択制)
  • 移管する各ワラントのシンボル、株数、権利行使価格(選択制)、プット/コール価格(選択制)および満期日(選択制)
  • 移管する各米国債のCUSIP番号および合計額面価格
ご利用の銀行またはブローカーが資金送金および/または資産移管を行うよう連絡する指示を弊社に出してください: こちらの送金/移管方法よりひとつお選びいただく場合には、実際の資金送金/ポジション移管が行われます。
銀行からの自動ACH送金
  • 銀行口座番号
  • 銀行口座の種類(当座預金または普通預金)
  • 9桁の銀行支店番号
自動顧客口座送金/移管サービス
  • 第三者銀行またはブローカーの名称
  • 第三者銀行またはブローカー口座番号

ACATSによる一部のポジション移管の場合にはさらに以下が必要となります:

  • 移管する各株式および/または米国投資信託のシンボル、株数および取引所(選択制)
  • 移管する各ワラントのシンボル、株数、権利行使価格(選択制)、プット/コール価格(選択制)および満期日(選択制)
  • 移管する各米国債のCUSIP番号および合計額面価格
  • 移管する各オプションの原資産シンボル、コントラクト枚数、ポジション(ロングまたはショート)、権利行使価格、プットまたはコールおよび満期日
通知による口座移管(ATON)
  • 第三者銀行またはブローカーの名称
  • 第三者銀行またはブローカー口座番号

ATONによる一部移管の場合にはさらに以下が必要となります:

  • 移管する各株式および/またはカナダ株式のシンボル、株数および取引所(選択制)
  • 移管する各ワラントのシンボル、株数、権利行使価格(選択制)、プット/コール価格(選択制)および満期日(選択制)
  • 移管する各オプションおよび/またはカナダオプションの原資産シンボル、コントラクト枚数、ポジション(ロングまたはショート)、権利行使価格、プットまたはコールおよび満期日
米国先物資産移管

インタラクティブ・ブローカーズ口座申請より:

  • インタラクティブ・ブローカーズ口座ID
  • ユーザー名
  • 口座名義人
  • 住所
  • 口座の社会保障番号または納税者番号
  • メールアドレス。

インタラクティブ・ブローカーズ口座へ移管されるこれまでの口座より:

  • 現在お客様に口座サービスを提供している証券会社の名前
  • 住所
  • 市/州/郵便番号
  • 口座保有者の名前(複数の可能性あり)
  • 口座番号。

一部移管の場合にはさらに以下が必要となります:

  • 移管する各資産の詳細および数量。
ヨーロッパ資産移管

インタラクティブ・ブローカーズ口座申請より

  • インタラクティブ・ブローカーズ口座ID
  • ユーザー名
  • 口座名義人
  • 口座タイプ
  • 住所
  • 口座の社会保障番号または納税者番号(米国居住者のみ)。

インタラクティブ・ブローカーズ口座へ移管されるこれまでの口座より:

  • 現在お客様に口座サービスを提供している銀行/証券会社の名前
  • 住所
  • 市/州/郵便番号
  • 銀行/ブローカーでの担当者名
  • 口座保有者の名前(複数の可能性あり)
  • 口座番号。

一部移管の場合:

  • 移管する各資産のシンボル、詳細、数量およびISIN番号
アジア資産移管
  • 移管する各資産のサマリーおよび生産国/取引所

必要事項 - 申請書


マネーマネージャー口座の申請には、氏名、住所および電話番号の他に、以下の情報が必要となります:


個人 株式会社、パートナーシップ、有限責任会社および非法人の事業
個人の項目以降すべて、および以下の情報:
  • 米国籍でない方は社会保障番号または身分証明書番号(運転免許証、外国人登録証、パスポートまたは政府発行の身分証明書)。
  • 雇用主の氏名、住所および電話番号。
  • 資金入金のため銀行またはサードパーティー・ブローカーでの口座番号、および小切手による入金のための支店番号。
  • 予測される純資産(住宅の価値を除き)。
  • 予測される流動資産(住宅の価値を除き)。
  • 年間の純利益。
  • 合計資産。
  • 企業の納税者または政府発行の身分証明書番号。
  • 米国における税の分類(パートナーシップ、法人、法人格のない事業体)。
  • 米国籍でない方は監督官の氏名、住所、電話番号、社会保障番号または身分証明書番号(運転免許証、外国人登録証、パスポートまたは政府発行の身分証明書)。

10%またはそれ以上の株主それぞれに関連し:

  • 氏名
  • 生年月日
  • 住所
  • 電話
  • 国籍を所有する国、事業体の場合は設立された国
  • 社会保障番号または身分証明書番号(運転免許証、外国人登録証、パスポートまたは政府発行の身分証明書)。



必要事項 – 書類(カナダ内のマネーマネージャー口座申請者)

マネーマネージャー口座

カナダのマネーマネージャー用必要書類
  • マネーマネージャーの登録される地域の登記証明書;
  • インタラクティブ・ブローカーズカナダ宛の1カナダドルの小切手;
  • 顧客同意書;
  • 株主コミュニケーション・インストラクションフォーム B & C;
  • 電子的な書類送信のための顧客同意書;
  • 該当する場合:
    • 取締役会決議;
    • 会社定款;
    • パートナーシップ決議;
    • パートナーシップ同意書。



必要事項 - 入出金

口座申請の入金手続きの段階において、お客様の選択される入金方法によって異なる追加情報のご提出が必要となります。


入出金方法 必要事項
事前入金通知: 通知のみであり、実際の送金または移管は行われません。以下の送金方法のいずれかをご選択される場合には、ご自身で実際の送金を行っていただく必要があります。
ワイヤ送金
  • ご希望の入金額;
  • 銀行名;
  • 銀行口座番号(選択制)。
ご利用の銀行からのACH送金
  • ご希望の入金額;
  • 銀行名。
オンラインによる支払
  • ご希望の入金額;
  • 銀行名。
Free of Payment(FOP)
  • サードパーティーとなる銀行またはブローカー名;
  • サードパーティーとなる銀行またはブローカー口座番号;
  • 移管する各株式のシンボル、株数および取引所(選択制);
  • 移管する各ワラントのシンボル、株数、権利行使価格(選択制)、プット/コール価格(選択制)および満期日(選択制);
  • 移管する各米国債のCUSIP番号および合計額面価格。
ご利用の銀行またはブローカーが資金送金および/または資産移管を行うよう連絡する指示を弊社に出してください: こちらの送金/移管方法よりひとつお選びいただく場合には、実際の資金送金/ポジション移管が行われます。
銀行からの自動ACH送金
  • 銀行口座番号;
  • 銀行口座の種類(当座預金または普通預金);
  • 銀行の9桁の支店番号。
自動顧客口座送金/移管サービス
  • サードパーティーとなる銀行またはブローカー名;
  • サードパーティーとなる銀行またはブローカー口座番号。

ACATSによる一部のポジション移管の場合にはさらに以下が必要となります:

  • 移管する各株式および/または米国投資信託のシンボル、株数および取引所(選択制);
  • 移管する各ワラントのシンボル、株数、権利行使価格(選択制)、プット/コール価格(選択制)および満期日(選択制);
  • 移管する各米国債のCUSIP番号および合計額面価格;
  • 移管する各オプションの原資産シンボル、コントラクト枚数、ポジション(ロングまたはショート)、権利行使価格、プットまたはコールおよび満期日。
通知による口座移管(ATON)
  • サードパーティーとなる銀行またはブローカー名;
  • サードパーティーとなる銀行またはブローカー口座番号。

ATONによる一部移管の場合にはさらに以下が必要となります:

  • 移管する各株式および/またはカナダ株式のシンボル、株数および取引所(選択制);
  • 移管する各ワラントのシンボル、株数、権利行使価格(選択制)、プット/コール価格(選択制)および満期日(選択制);
  • 移管する各オプションおよび/またはカナダオプションの原資産シンボル、コントラクト枚数、ポジション(ロングまたはショート)、権利行使価格、プットまたはコールおよび満期日。
米国先物資産移管

インタラクティブ・ブローカーズ口座申請より:

  • インタラクティブ・ブローカーズ口座ID;
  • ユーザー名;
  • 口座名義人;
  • 住所;
  • 口座の社会保障番号または納税者番号;
  • メールアドレス。

インタラクティブ・ブローカーズ口座へ移管されるこれまでの口座より:

  • 現在お客様に口座サービスを提供している証券会社の名前;
  • 住所;
  • 市/州/郵便番号;
  • 口座保有者の名前(複数の可能性あり);
  • 口座番号。

一部移管の場合にはさらに以下が必要となります:

  • 移管する各資産の詳細および数量。
ヨーロッパ資産移管

インタラクティブ・ブローカーズ口座申請より

  • インタラクティブ・ブローカーズ口座ID;
  • ユーザー名;
  • 口座名義人;
  • 口座タイプ;
  • 住所;
  • 口座の社会保障番号または納税者番号(米国居住者のみ)。

インタラクティブ・ブローカーズ口座へ移管されるこれまでの口座より:

  • 現在お客様に口座サービスを提供している銀行/証券会社の名前;
  • 住所;
  • 市/州/郵便番号;
  • 銀行/ブローカーでの担当者名;
  • 口座保有者の名前(複数の可能性あり);
  • 口座番号。

一部移管の場合:

  • 移管する各資産のシンボル、詳細、数量およびISIN番号。
アジア資産移管
  • 移管する各資産のサマリーおよび生産国/取引所。

必要事項 - 申請書


マネーマネージャー口座の申請には、氏名、住所および電話番号の他に、以下の情報が必要となります:


個人 株式会社、パートナーシップ、有限責任会社および非法人の事業
個人の項目以降すべて、および以下の情報:
  • 米国籍でない方は社会保障番号または身分証明書番号(運転免許証、外国人登録証、パスポートまたは政府発行の身分証明書)。
  • 雇用主の氏名、住所および電話番号。
  • 資金入金のため銀行またはサードパーティー・ブローカーでの口座番号、および小切手による入金のための支店番号。
  • 予測される純資産(住宅の価値を除き)。
  • 予測される流動資産(住宅の価値を除き)。
  • 年間の純利益。
  • 合計資産。
  • 企業の納税者または政府発行の身分証明書番号。
  • 米国における税の分類(パートナーシップ、法人、法人格のない事業体)。
  • 米国籍でない方は監督官の氏名、住所、電話番号、社会保障番号または身分証明書番号(運転免許証、外国人登録証、パスポートまたは政府発行の身分証明書)。

10%またはそれ以上の株主それぞれに関連し:

  • 氏名
  • 生年月日
  • 住所
  • 電話
  • 国籍を所有する国、事業体の場合は設立された国
  • 社会保障番号または身分証明書番号(運転免許証、外国人登録証、パスポートまたは政府発行の身分証明書)。



必要事項 – 書類(ヨーロッパ内のマネーマネージャー口座申請者)

マネーマネージャー口座

マネーマネージャーのお客様は下記の書類をご提出ください。また、お客様または機関のタイプによっては、個人、ジョイントまたは機関口座の口座タイプごとに書類が必要となります。

書類のカテゴリー ご利用可能な書類(各カテゴリーよりいずれか1点のみ必要です)
登記証明書 ライセンスまたは登録番号
有効なものであり、かつライセンスまたは登録を付与する機関が記載されている必要があります。

留意点

上記記載の書類が弊社のデューデリジェンス手続きに不十分な場合、Interactive Brokers (U.K.) Limitedは追加書類のリクエストをする権利を有します。


書類はすべて判読可能である必要があります。スキャナーやコピー機でコピーされる際には「拡大」機能のご利用をお勧めいたします。

書類の送付には下記のいずれかをご利用ください:

ファックス: 0041 41 726 9599

もしくは、

メール: 書類をスキャンし: newaccounts.uk@interactivebrokers.co.ukまで送信してください。 表題にお客様の口座番号を含めてください。

IB UK口座への申請は、IB UKがこれら必要書類をすべて受取り確認作業が完了するまで承認されませんことをご了承ください。IB UK口座開設にあたって必要な書類に関するご質問は、新規口座部署までこちらのメールアドレスにご連絡ください:newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk表題にお客様の口座番号を含めてください。




必要事項 - 入出金

口座申請の入金手続きの段階において、お客様の選択される入金方法によって異なる追加情報のご提出が必要となります。


入出金方法 必要事項
事前入金通知: 通知のみであり、実際の送金または移管は行われません。以下の送金方法のいずれかをご選択される場合には、ご自身で実際の送金を行っていただく必要があります。
ワイヤ送金
  • ご希望の入金額;
  • 銀行名;
  • 銀行口座番号(選択制)。
ご利用の銀行からのACH送金
  • ご希望の入金額;
  • 銀行名。
小切手
  • ご希望の入金額;
  • 小切手番号;
  • 銀行支店番号;
  • 銀行口座番号。
オンラインによる支払
  • ご希望の入金額;
  • 銀行名。
Free of Payment(FOP)
  • サードパーティーとなる銀行またはブローカー名;
  • サードパーティーとなる銀行またはブローカー口座番号;
  • 移管する各株式のシンボル、株数および取引所(選択制);
  • 移管する各ワラントのシンボル、株数、権利行使価格(選択制)、プット/コール価格(選択制)および満期日(選択制);
  • 移管する各米国債のCUSIP番号および合計額面価格。
ご利用の銀行またはブローカーが資金送金および/または資産移管を行うよう連絡する指示を弊社に出してください: こちらの送金/移管方法よりひとつお選びいただく場合には、実際の資金送金/ポジション移管が行われます。
銀行からの自動ACH送金
  • 銀行口座番号;
  • 銀行口座の種類(当座預金または普通預金);
  • 銀行の9桁の支店番号。
自動顧客口座送金/移管サービス
  • サードパーティーとなる銀行またはブローカー名;
  • サードパーティーとなる銀行またはブローカー口座番号。

ACATSによる一部のポジション移管の場合にはさらに以下が必要となります:

  • 移管する各株式および/または米国投資信託のシンボル、株数および取引所(選択制);
  • 移管する各ワラントのシンボル、株数、権利行使価格(選択制)、プット/コール価格(選択制)および満期日(選択制);
  • 移管する各米国債のCUSIP番号および合計額面価格;
  • 移管する各オプションの原資産シンボル、コントラクト枚数、ポジション(ロングまたはショート)、権利行使価格、プットまたはコールおよび満期日。
通知による口座移管(ATON)
  • サードパーティーとなる銀行またはブローカー名;
  • サードパーティーとなる銀行またはブローカー口座番号。

ATONによる一部移管の場合にはさらに以下が必要となります:

  • 移管する各株式および/またはカナダ株式のシンボル、株数および取引所(選択制);
  • 移管する各ワラントのシンボル、株数、権利行使価格(選択制)、プット/コール価格(選択制)および満期日(選択制);
  • 移管する各オプションおよび/またはカナダオプションの原資産シンボル、コントラクト枚数、ポジション(ロングまたはショート)、権利行使価格、プットまたはコールおよび満期日。
米国先物資産移管

インタラクティブ・ブローカーズ口座申請より:

  • インタラクティブ・ブローカーズ口座ID;
  • ユーザー名;
  • 口座名義人;
  • 住所;
  • 口座の社会保障番号または納税者番号;
  • メールアドレス。

インタラクティブ・ブローカーズ口座へ移管されるこれまでの口座より:

  • 現在お客様に口座サービスを提供している証券会社の名前;
  • 住所;
  • 市/州/郵便番号;
  • 口座保有者の名前(複数の可能性あり);
  • 口座番号。

一部移管の場合にはさらに以下が必要となります:

  • 移管する各資産の詳細および数量。
ヨーロッパ資産移管

インタラクティブ・ブローカーズ口座申請より

  • インタラクティブ・ブローカーズ口座ID;
  • ユーザー名;
  • 口座名義人;
  • 口座タイプ;
  • 住所;
  • 口座の社会保障番号または納税者番号(米国居住者のみ)。

インタラクティブ・ブローカーズ口座へ移管されるこれまでの口座より:

  • 現在お客様に口座サービスを提供している銀行/証券会社の名前;
  • 住所;
  • 市/州/郵便番号;
  • 銀行/ブローカーでの担当者名;
  • 口座保有者の名前(複数の可能性あり);
  • 口座番号。

一部移管の場合:

  • 移管する各資産のシンボル、詳細、数量およびISIN番号。
アジア資産移管
  • 移管する各資産のサマリーおよび生産国/取引所。

必要事項 - 申請書


マネーマネージャー口座の申請には、氏名、住所および電話番号の他に、以下の情報が必要となります:


個人 株式会社、パートナーシップ、有限責任会社および非法人の事業
個人の項目以降すべて、および以下の情報:
  • 米国籍でない方は社会保障番号または身分証明書番号(運転免許証、外国人登録証、パスポートまたは政府発行の身分証明書)。
  • 雇用主の氏名、住所および電話番号。
  • 資金入金のため銀行またはサードパーティー・ブローカーでの口座番号、および小切手による入金のための支店番号。
  • 予測される純資産(住宅の価値を除き)。
  • 予測される流動資産(住宅の価値を除き)。
  • 年間の純利益。
  • 合計資産。
  • 企業の納税者または政府発行の身分証明書番号。
  • 米国における税の分類(パートナーシップ、法人、法人格のない事業体)。
  • 米国籍でない方は監督官の氏名、住所、電話番号、社会保障番号または身分証明書番号(運転免許証、外国人登録証、パスポートまたは政府発行の身分証明書)。

10%またはそれ以上の株主それぞれに関連し:

  • 氏名
  • 生年月日
  • 住所
  • 電話
  • 国籍を所有する国、事業体の場合は設立された国
  • 社会保障番号または身分証明書番号(運転免許証、外国人登録証、パスポートまたは政府発行の身分証明書)。



必要事項 – 書類(その他すべてのマネーマネージャー口座申請者)

非米国居住者
書類のカテゴリー ご利用可能な書類(各カテゴリーよりいずれか1点のみ必要です)
お客様の身元および生年月日を証明するもの
書類にはお客様のお名前、生年月日および写真が含まれ、申請の際にご提出いただいた国民識別番号がはっきりと記載されている必要があります。
  • パスポート;
  • 政府機関発行の身分証明書;
  • 運転免許証;
  • 外国人登録証。
住所証明書
書類にはお客様のお名前および確認対象の所在地がはっきりと記載されている必要があります。
  • 住宅ローン明細書、譲渡証書または不動産物件に関するその他の証明書;
  • 現在の賃貸借;
  • 公共料金の請求書(過去1年以内のもの);
  • 有効な運転免許証
    • 運転免許証を身分証明書としてご利用になる場合には、住所確認のために運転免許証とは異なる書類のご提出が必要となります。(同じ書類を2度お使いいただくことはできません);
  • 銀行取引明細書、銀行の発行するクレジットカードまたはデビットカードの取引明細書、または住所を証明する銀行のレターヘッド入り便箋に印刷され署名の入った銀行からの手紙
    • お客様および銀行はともにマネーロンダリングに関する金融活動作業部会(FATF)メンバー国に属している必要があります(http://www.fatf-gafi.org)をご覧ください;
    • 取引明細書は過去1年以内のものである必要があります;
  • 米国登録のブローカーディーラーまたはその外国関連会社からの証券会社取引明細書
    • お客様はマネーロンダリングに関する金融活動作業部会(FATF)メンバー国出身である必要があります(http://www.fatf-gafi.orgをご覧ください);
    • 取引明細書は過去1年以内のものである必要があります;
  • 住宅所有者または賃貸人の方針文書または付記事項の有効なもの
    • ポリシーは現在有効である必要があります;
  • 住宅所有者または賃貸人としての保険証券の明細書(過去1年以内のもの);
  • セキュリティーシステム請求書/取引明細(過去1年以内のもの);または
  • 現在の住所を明確にする政府機関発行の手紙または明細書。例:
    • 税金関連の手紙や通知;
    • 政府住宅当局からの手紙や通知;
    • 陪審義務に関する通知;
    • 有権者登録に関する通知;
    • お客様のお名前および確認対象の所在地を記載する、その他の政府機関発行の手紙や通知。


中国本土の口座のみに利用可能な追加書類:
上記の書類のいずれもお持ちでない場合、中国内では以下の書類もご利用いただくことができます:
  • 銀行からの通帳の写し
    • 過去1年以内に発行されたもの、または過去1年以内の取引が記載されるもの;
  • 携帯電話の請求書(過去1年以内のもの);
  • 現住所が記載される戸口。



必要事項 - 入出金

口座申請の入金手続きの段階において、お客様の選択される入金方法によって異なる追加情報のご提出が必要となります。


入出金方法 必要事項
事前入金通知: 通知のみであり、実際の送金または移管は行われません。以下の送金方法のいずれかをご選択される場合には、ご自身で実際の送金を行っていただく必要があります。
ワイヤ送金
  • ご希望の入金額;
  • 銀行名;
  • 銀行口座番号(選択制)。
ご利用の銀行からのACH送金
  • ご希望の入金額;
  • 銀行名。
小切手
  • ご希望の入金額;
  • 小切手番号;
  • 銀行支店番号;
  • 銀行口座番号。
オンラインによる支払
  • ご希望の入金額;
  • 銀行名。
Free of Payment(FOP)
  • サードパーティーとなる銀行またはブローカー名;
  • サードパーティーとなる銀行またはブローカー口座番号;
  • 移管する各株式のシンボル、株数および取引所(選択制);
  • 移管する各ワラントのシンボル、株数、権利行使価格(選択制)、プット/コール価格(選択制)および満期日(選択制);
  • 移管する各米国債のCUSIP番号および合計額面価格。
ご利用の銀行またはブローカーが資金送金および/または資産移管を行うよう連絡する指示を弊社に出してください: こちらの送金/移管方法よりひとつお選びいただく場合には、実際の資金送金/ポジション移管が行われます。
銀行からの自動ACH送金
  • 銀行口座番号;
  • 銀行口座の種類(当座預金または普通預金);
  • 銀行の9桁の支店番号。
自動顧客口座送金/移管サービス
  • サードパーティーとなる銀行またはブローカー名;
  • サードパーティーとなる銀行またはブローカー口座番号。

ACATSによる一部のポジション移管の場合にはさらに以下が必要となります:

  • 移管する各株式および/または米国投資信託のシンボル、株数および取引所(選択制);
  • 移管する各ワラントのシンボル、株数、権利行使価格(選択制)、プット/コール価格(選択制)および満期日(選択制);
  • 移管する各米国債のCUSIP番号および合計額面価格;
  • 移管する各オプションの原資産シンボル、コントラクト枚数、ポジション(ロングまたはショート)、権利行使価格、プットまたはコールおよび満期日。
通知による口座移管(ATON)
  • サードパーティーとなる銀行またはブローカー名;
  • サードパーティーとなる銀行またはブローカー口座番号。

ATONによる一部移管の場合にはさらに以下が必要となります:

  • 移管する各株式および/またはカナダ株式のシンボル、株数および取引所(選択制);
  • 移管する各ワラントのシンボル、株数、権利行使価格(選択制)、プット/コール価格(選択制)および満期日(選択制);
  • 移管する各オプションおよび/またはカナダオプションの原資産シンボル、コントラクト枚数、ポジション(ロングまたはショート)、権利行使価格、プットまたはコールおよび満期日。
米国先物資産移管

インタラクティブ・ブローカーズ口座申請より:

  • インタラクティブ・ブローカーズ口座ID;
  • ユーザー名;
  • 口座名義人;
  • 住所;
  • 口座の社会保障番号または納税者番号;
  • メールアドレス。

インタラクティブ・ブローカーズ口座へ移管されるこれまでの口座より:

  • 現在お客様に口座サービスを提供している証券会社の名前;
  • 住所;
  • 市/州/郵便番号;
  • 口座保有者の名前(複数の可能性あり);
  • 口座番号。

一部移管の場合にはさらに以下が必要となります:

  • 移管する各資産の詳細および数量。
ヨーロッパ資産移管

インタラクティブ・ブローカーズ口座申請より

  • インタラクティブ・ブローカーズ口座ID;
  • ユーザー名;
  • 口座名義人;
  • 口座タイプ;
  • 住所;
  • 口座の社会保障番号または納税者番号(米国居住者のみ)。

インタラクティブ・ブローカーズ口座へ移管されるこれまでの口座より:

  • 現在お客様に口座サービスを提供している銀行/証券会社の名前;
  • 住所;
  • 市/州/郵便番号;
  • 銀行/ブローカーでの担当者名;
  • 口座保有者の名前(複数の可能性あり);
  • 口座番号。

一部移管の場合:

  • 移管する各資産のシンボル、詳細、数量およびISIN番号。
アジア資産移管
  • 移管する各資産のサマリーおよび生産国/取引所。