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書類のカテゴリー ご利用可能な書類(各カテゴリーよりいずれか1点のみ必要です)
身分証明書

書類は氏名および生年月日を明確に記載する有効なものであり、編集不可能なフォーマットである必要があります。

  • パスポート
  • 運転免許証
  • 政府機関発行の身分証明書
  • その他の政府機関発行の身分証明書(米国州発行の身分証明書、ビザ、外国人登録者やグリーンカードなど)
住所証明書

書類は氏名および生年月日を明確に記載し、編集不可能なフォーマットである必要があります。

  • 住宅ローン明細書*
  • 証書
  • 不動産物件に関するその他の証明書
  • 現在の賃貸借(正式コピー)
  • 公共料金の請求書*
  • 運転免許証
  • 銀行取引明細書、銀行の発行するクレジットカードまたはデビットカードの取引明細書、または住所を証明する銀行のレターヘッド入り便箋に印刷され署名の入った銀行からの手紙*
    • お客様および銀行はともにマネーロンダリングに関する金融活動作業部会(FATF)メンバー国に属している必要があります(http://www.fatf-gafi.org)をご覧ください;
  • 米国登録のブローカーディーラーまたはその外国関連会社からの証券会社取引明細書*
    • お客様はマネーロンダリングに関する金融活動作業部会(FATF)メンバー国出身である必要があります(http://www.fatf-gafi.orgをご覧ください);
  • 住宅所有者または賃貸人の方針文書または付記事項の有効なもの
  • 住宅所有者または賃貸人としての保険証券の現在の明細書*
  • セキュリティーシステム請求書/取引明細書*
  • 現在の住所を明確にする政府機関発行の手紙または明細書。(税金関連の手紙や通知、政府住宅当局からの手紙や通知、陪審義務に関する通知、および/または有権者登録に関する通知)

*書類は過去1年以内のものである必要があります。




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書類のカテゴリー ご利用可能な書類(各カテゴリーよりいずれか1点のみ必要です)
会社の存在証明書

書類は氏名および生年月日を明確に記載する最終的なものであり、編集不可能なフォーマットである必要があります。

  • 会社定款;
  • 営業許可;
  • 登録管轄地発行の登記簿謄本;
  • 会社の設立許可;
  • 付属定款;
  • 営業に関する同意書、パートナーシップ同意書、LLC同意書
会社の住所証明書

書類は氏名および生年月日を明確に記載し、編集不可能なフォーマットである必要があります。

  • 住宅ローン明細書*
  • 証書
  • 不動産物件に関するその他の証明書
  • 現在の賃貸借(正式コピー)
  • 公共料金の請求書*
  • 運転免許証
  • 銀行取引明細書、銀行の発行するクレジットカードまたはデビットカードの取引明細書、または住所を証明する銀行のレターヘッド入り便箋に印刷され署名の入った銀行からの手紙*
    • お客様および銀行はともにマネーロンダリングに関する金融活動作業部会(FATF)メンバー国に属している必要があります(http://www.fatf-gafi.org)をご覧ください;
  • 米国登録のブローカーディーラーまたはその外国関連会社からの証券会社取引明細書*
    • お客様はマネーロンダリングに関する金融活動作業部会(FATF)メンバー国出身である必要があります(http://www.fatf-gafi.orgをご覧ください);
  • 住宅所有者または賃貸人の方針文書または付記事項の有効なもの
  • 住宅所有者または賃貸人としての保険証券の現在の明細書*
  • セキュリティーシステム請求書/取引明細書*
  • 現在の住所を明確にする政府機関発行の手紙または明細書。(税金関連の手紙や通知、政府住宅当局からの手紙や通知、陪審義務に関する通知、および/または有権者登録に関する通知)

*書類は過去1年以内のものである必要があります。

ファミリー・オフィスの10%以上を保有する所有者である個人または事業体の身分証明書

所有者が個人の場合:

書類は氏名および生年月日を明確に記載する有効なものであり、編集不可能なフォーマットである必要があります

    • パスポート
    • 運転免許証
    • 政府機関発行の身分証明書
    • その他の政府機関発行の身分証明書(米国州発行の身分証明書、ビザ、外国人登録者やグリーンカードなど)

所有者が事業体の場合:

書類は氏名および生年月日を明確に記載する最終的なものであり、編集不可能なフォーマットである必要があります。

    • 書類は氏名および生年月日を明確に記載する最終的なものであり、編集不可能なフォーマットである必要があります。
    • 政府発行の営業許可
    • 政府発行の登録管轄地発行の登記簿謄本
    • 会社の設立許可
    • 付属定款
    • 営業に関する同意書、パートナーシップ同意書、LLC同意書
ファミリー・オフィスの10%以上を保有する所有者である個人または事業体の住所証明書

書類は氏名および生年月日を明確に記載し、編集不可能なフォーマットである必要があります。

  • 住宅ローン明細書*
  • 証書
  • 不動産物件に関するその他の証明書
  • 現在の賃貸借(正式コピー)
  • 公共料金の請求書*
  • 運転免許証
  • 銀行取引明細書、銀行の発行するクレジットカードまたはデビットカードの取引明細書、または住所を証明する銀行のレターヘッド入り便箋に印刷され署名の入った銀行からの手紙*
    • お客様および銀行はともにマネーロンダリングに関する金融活動作業部会(FATF)メンバー国に属している必要があります(http://www.fatf-gafi.org)をご覧ください;
  • 米国登録のブローカーディーラーまたはその外国関連会社からの証券会社取引明細書*
    • お客様はマネーロンダリングに関する金融活動作業部会(FATF)メンバー国出身である必要があります(http://www.fatf-gafi.orgをご覧ください);
  • 住宅所有者または賃貸人の方針文書または付記事項の有効なもの
  • 住宅所有者または賃貸人としての保険証券の現在の明細書*
  • セキュリティーシステム請求書/取引明細書*
  • 現在の住所を明確にする政府機関発行の手紙または明細書。(税金関連の手紙や通知、政府住宅当局からの手紙や通知、陪審義務に関する通知、および/または有権者登録に関する通知)

*書類は過去1年以内のものである必要があります。

ファミリー・オフィスの許可を受けるトレーダーの身分証明書

書類は氏名および生年月日を明確に記載する有効なものであり、編集不可能なフォーマットである必要があります。

  • パスポート
  • 運転免許証
  • 政府機関発行の身分証明書
  • その他の政府機関発行の身分証明書(米国州発行の身分証明書、ビザ、外国人登録者やグリーンカードなど)
ファミリー・オフィスの許可を受けるトレーダーの居住地住所の証明書

書類は氏名および生年月日を明確に記載し、編集不可能なフォーマットである必要があります。

  • 住宅ローン明細書*
  • 証書
  • 不動産物件に関するその他の証明書
  • 現在の賃貸借(正式コピー)
  • 公共料金の請求書*
  • 運転免許証
  • 銀行取引明細書、銀行の発行するクレジットカードまたはデビットカードの取引明細書、または住所を証明する銀行のレターヘッド入り便箋に印刷され署名の入った銀行からの手紙*
    • お客様および銀行はともにマネーロンダリングに関する金融活動作業部会(FATF)メンバー国に属している必要があります(http://www.fatf-gafi.org)をご覧ください;
  • 米国登録のブローカーディーラーまたはその外国関連会社からの証券会社取引明細書*
    • お客様はマネーロンダリングに関する金融活動作業部会(FATF)メンバー国出身である必要があります(http://www.fatf-gafi.orgをご覧ください);
  • 住宅所有者または賃貸人の方針文書または付記事項の有効なもの
  • 住宅所有者または賃貸人としての保険証券の現在の明細書*
  • セキュリティーシステム請求書/取引明細書*
  • 現在の住所を明確にする政府機関発行の手紙または明細書。(税金関連の手紙や通知、政府住宅当局からの手紙や通知、陪審義務に関する通知、および/または有権者登録に関する通知)

*書類は過去1年以内のものである必要があります。

その他の金融機関の口座ステートメント*

*こちらは金融活動作業部会(FATF)のメンバーではない国に所在するまたは設立された組織およびトラストのみに必要となります(http://www.fatf-gafi.orgをご参照ください)。

書類には会社名が明確に記載され、過去1年以内のものである必要があります。

  • 銀行取引明細書
  • ブローカー明細書
  • 住宅ローン明細書
  • ローン明細書



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For each of its clients, a Family Office should submit:


If the client is an individual,
the same identification documents that are required of the Family Office itself (see documents required), except that the document submitted as proof of the client's identity (i.e., the clients passport, driver's license, national identity card or alien identification card) must include the client's signature.


If the client is an organization,
the same identification documents that are required of the Family Office itself (see Organization Family Office) with the following exceptions:

  • You do not need to submit proof of the organization's registration or license.
  • You should submit one of the following for each of the officers of the organization that has the authority to sign for the organization (i.e., its Controlling Officer, Treasurer and/or Secretary:
Proof of identity, date of birth, and signature.
The document that the applicant provides must include the applicant's name, date of birth, and signature.
  • Driver's License;
  • Passport;
  • Other Government-issued Identification Card.

If the client is a trust, you should submit:

Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of the trust's existence
The document must clearly state the name of the trust .
  • Document Establishing the Trust;
  • U.S. or Other Government Tax Form;
  • Other Government Document that Verifies the Existence of the Trust .
Proof of the trust's U.S. taxpayer or other govt-issued identification number
  • U.S. or Other Government Tax Form;
  • Financial Statement;
  • Other Government-Issued Document.
Proof of the authority of the trust to trade on margin
  • Document Establishing the Trust;
  • Trust Resolution.
Proof of the identity of each trustee and beneficiary of the trust
  • If an individual, a copy of the person's passport, driver's license, national identity card or alien identification card;
  • If an entity, the entity's articles of incorporation company charter, partnership agreement, government-issued business license or governmentt-issued certificate of good standing.
Proof of the address of each trustee and beneficiary of the trust
  • Mortgage Statement, Deed or Other Evidence of Property;
  • Current Lease;
  • Utility Bill (less than 12 months old);
  • Current Driver’s License
    • But if you used driver’s license as proof of identity, then we are required to obtain a second, different document for proof of address (i.e., driver’s license cannot be used again);
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address
    • Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
    • Statement must be less than 12 months old;
  • Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer
    • Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
    • Statement must be less than 12 months old;
  • Current Homeowner’s or Renter’s Policy Documents or Riders
    • Policy must be currently in effect;
  • Bill for Homeowner’s or Renter’s Insurance Policy (less than 12 months old);
  • Security System Bill/Statement (less than 12 months old); or
  • Government-Issued Letters or Statements Establishing Current Address (less than 12 months old). For example:
    • Tax Letters and notices;
    • Letters or notices from government housing authorities;
    • Jury duty notices;
    • Voter registration notices;
    • Other official government letters or notices showing customer name and address being verified.
Other Financial Institution Account Statement
The document must clearly state the name of the firm and be less than 12 months old.

This requirement applies only to organizations and trusts that have been formed in or are located in countries that are not full members of the Financial Action Task Force (FATF).

Note: If you submitted a bank or brokerage statement as proof of address, that will satisfy this requirement also (same statement can be used for both).
  • Bank Statement;
  • Broker Statement;
  • Mortgage Statement;
  • Loan Statement;



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ご選択されている基準通貨には関係なく、以下よりご希望の通貨にて資金の口座へのご入金が可能です:

  • 豪ドル
  • 英ポンド
  • カナダ・ドル
  • 中国オフショア人民元
  • チェコ・コルナ
  • デンマーク・クローネ
  • ユーロ
  • 香港ドル
  • ハンガリー・フォリント
  • インドルピー(Interactive Brokers (India) Pvt.Ltd. Ltd. 口座保有者のみ利用可)
  • イスラエル・シケル
  • 日本円
  • メキシコ・ペソ
  • ノルウェー・クローネ
  • ニュージーランド・ドル
  • ポーランド・ズロチ
  • ロシア・ルーブル
  • シンガポール・ドル
  • スウェーデン・クローネ
  • スイス・フラン
  • 米ドル

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カナダのファミリーオフィス用必要書類
  • インタラクティブ・ブローカーズカナダ宛の1カナダドルの小切手;
  • 顧客同意書;
  • 株主コミュニケーション・インストラクションフォーム B & C;
  • 電子的な書類送信のための顧客同意書;
  • 該当する場合:
    • 取締役会決議;
    • 会社定款;
    • パートナーシップ決議;
    • パートナーシップ同意書。



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