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必要事項 - 申請書

必要事項 - 申請書


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マルチファンド口座申請
アロケーションファンド口座申請


マルチファンド口座の申請

株式会社、パートナーシップ、有限責任会社および非法人の事業

投資マネージャー/アドバイザーが規制機関、または自主規制機関と登録されている場合:

  • 登録またはライセンス番号;
  • 投資マネージャー/アドバイザー の納税者番号。



アロケーションファンド口座の申請

株式会社、パートナーシップ、有限責任会社および非法人の事業

投資マネージャー/アドバイザーが規制機関、または自主規制機関と登録されている場合:

  • 登録またはライセンス番号;
  • 投資マネージャー/アドバイザー の納税者番号;
  • 取引の行われるファンド名;
  • ファンドの純資産合計。



必要事項 – 書類(米国登録の投資マネージャー口座申請者)


米国登録の投資マネージャー
書類のカテゴリー ご利用可能な書類(各カテゴリーよりいずれか1点のみ必要です)
提供文書または目論見書
  • ファンド名(口座申請者)およびファンドのマネージャー/投資アドバイザー名の記載される提供文書または目論見書の完全なコピー
ファンド、ファンド管理者または投資マネージャーの本社の住所証明書
  • 公共料金の請求書
    過去1年以内に発行された電気、水道、電話、ガスの請求書(携帯電話の請求書は受付けておりません)または銀行取引明細書で、個人または事業体の氏名および住所を明記するもの;
  • 賃貸借
    賃貸借には事業体の名称および住所が明記されている必要があります;
  • 不動産の所有に関する証明書
    住宅ローン明細書や譲渡証書など。書類には事業体の名称および住所が明記されている必要があります;
  • その他にご利用可能な書類
    事業体の存在を証明する書類として利用可能なもので、同じ理由ですでに使用されていないもの。
ファンドの10%またはそれ以上を所有する株主それぞれの身分証明書および生年月日
  • パスポート;
  • 運転免許証;
  • 政府機関発行の身分証明書;
  • 外国人登録証(グリーンカード)。

個人の氏名、写真、生年月日、有効期限および発行国を記載する、署名の入った現在有効な書類。

「ファンドマネージャーまたは責任のある重役」の身分証明書および生年月日
  • パスポート;
  • 運転免許証;
  • 政府機関発行の身分証明書;
  • 外国人登録証(グリーンカード)。

個人の氏名、写真、生年月日、有効期限および発行国を記載する、署名の入った現在有効な書類。

その他の金融機関からのファンドに関する取引明細書
  • ファンド名義の銀行取引明細書または証券会社取引明細書のコピー。



必要事項 - 入出金


ご選択されている基準通貨には関係なく、以下よりご希望の通貨にて資金の口座へのご入金が可能です:

  • 豪ドル
  • 英ポンド
  • カナダ・ドル
  • 中国オフショア人民元
  • チェコ・コルナ
  • デンマーク・クローネ
  • ユーロ
  • 香港ドル
  • ハンガリー・フォリント
  • インドルピー(Interactive Brokers (India) Pvt.Ltd. Ltd. 口座保有者のみ利用可)
  • イスラエル・シケル
  • 日本円
  • メキシコ・ペソ
  • ノルウェー・クローネ
  • ニュージーランド・ドル
  • ポーランド・ズロチ
  • ロシア・ルーブル
  • シンガポール・ドル
  • スウェーデン・クローネ
  • スイス・フラン
  • 米ドル

口座申請の入金手続きの段階において、お客様の選択される入金方法によって異なる追加情報のご提出が必要となります。


入出金方法 必要事項
事前入金通知: 通知のみであり、実際の送金または移管は行われません。以下の送金方法のいずれかをご選択される場合には、ご自身で実際の送金を行っていただく必要があります。
ワイヤ送金
  • ご希望の入金額
  • 銀行名
  • 銀行口座番号(選択制)
ご利用の銀行からのACH送金
  • ご希望の入金額
  • 銀行名
小切手
  • ご希望の入金額
  • 小切手番号
  • 銀行支店番号
  • 銀行口座番号
オンラインによる支払
  • ご希望の入金額
  • 銀行名
Free of Payment(FOP)
  • サードパーティーとなる銀行またはブローカーの名称
  • サードパーティーとなる銀行またはブローカー口座番号
  • 移管する各株式のシンボル、株数および取引所(選択制)
  • 移管する各ワラントのシンボル、株数、権利行使価格(選択制)、プット/コール価格(選択制)および満期日(選択制)
  • 移管する各米国債のCUSIP番号および合計額面価格
ご利用の銀行またはブローカーが資金送金および/または資産移管を行うよう連絡する指示を弊社に出してください: こちらの送金/移管方法よりひとつお選びいただく場合には、実際の資金送金/ポジション移管が行われます。
銀行からの自動ACH送金
  • 銀行口座番号
  • 銀行口座の種類(当座預金または普通預金)
  • 9桁の銀行支店番号
自動顧客口座送金/移管サービス
  • サードパーティーとなる銀行またはブローカーの名称
  • サードパーティーとなる銀行またはブローカー口座番号

ACATSによる一部のポジション移管の場合にはさらに以下が必要となります:

  • 移管する各株式および/または米国投資信託のシンボル、株数および取引所(選択制)
  • 移管する各ワラントのシンボル、株数、権利行使価格(選択制)、プット/コール価格(選択制)および満期日(選択制)
  • 移管する各米国債のCUSIP番号および合計額面価格
  • 移管する各オプションの原資産シンボル、コントラクト枚数、ポジション(ロングまたはショート)、権利行使価格、プットまたはコールおよび満期日
通知による口座移管(ATON)
  • サードパーティーとなる銀行またはブローカーの名称
  • サードパーティーとなる銀行またはブローカー口座番号

ATONによる一部移管の場合にはさらに以下が必要となります:

  • 移管する各株式および/またはカナダ株式のシンボル、株数および取引所(選択制)
  • 移管する各ワラントのシンボル、株数、権利行使価格(選択制)、プット/コール価格(選択制)および満期日(選択制)
  • 移管する各オプションおよび/またはカナダオプションの原資産シンボル、コントラクト枚数、ポジション(ロングまたはショート)、権利行使価格、プットまたはコールおよび満期日
米国先物資産移管

インタラクティブ・ブローカーズ口座申請より:

  • インタラクティブ・ブローカーズ口座ID
  • ユーザー名
  • 口座名義人
  • 住所
  • 口座の社会保障番号または納税者番号
  • メールアドレス。

インタラクティブ・ブローカーズ口座へ移管されるこれまでの口座より:

  • 現在お客様に口座サービスを提供している証券会社の名前
  • 住所
  • 市/州/郵便番号
  • 口座保有者の名前(複数の可能性あり)
  • 口座番号。

一部移管の場合にはさらに以下が必要となります:

  • 移管する各資産の詳細および数量。
ヨーロッパ資産移管

インタラクティブ・ブローカーズ口座申請より

  • インタラクティブ・ブローカーズ口座ID
  • ユーザー名
  • 口座名義人
  • 口座タイプ
  • 住所
  • 口座の社会保障番号または納税者番号(米国居住者のみ)。

インタラクティブ・ブローカーズ口座へ移管されるこれまでの口座より:

  • 現在お客様に口座サービスを提供している銀行/証券会社の名前
  • 住所
  • 市/州/郵便番号
  • 銀行/ブローカーでの担当者名
  • 口座保有者の名前(複数の可能性あり)
  • 口座番号。

一部移管の場合:

  • 移管する各資産のシンボル、詳細、数量およびISIN番号
アジア資産移管
  • 移管する各資産のサマリーおよび生産国/取引所

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株式会社、パートナーシップ、有限責任会社および非法人の事業

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  • 登録またはライセンス番号;
  • 投資マネージャー/アドバイザー の納税者番号。



アロケーションファンド口座の申請

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  • 登録またはライセンス番号;
  • 投資マネージャー/アドバイザー の納税者番号;
  • 取引の行われるファンド名;
  • ファンドの純資産合計。



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米国外登録の投資マネージャー
書類のカテゴリー ご利用可能な書類(各カテゴリーよりいずれか1点のみ必要です)
提供文書または目論見書
  • ファンド名(口座申請者)およびファンドのマネージャー/投資アドバイザー名の記載される提供文書または目論見書の完全なコピー



必要事項 - 入出金


ご選択されている基準通貨には関係なく、以下よりご希望の通貨にて資金の口座へのご入金が可能です:

  • 豪ドル
  • 英ポンド
  • カナダ・ドル
  • 中国オフショア人民元
  • チェコ・コルナ
  • デンマーク・クローネ
  • ユーロ
  • 香港ドル
  • ハンガリー・フォリント
  • インドルピー(Interactive Brokers (India) Pvt.Ltd. Ltd. 口座保有者のみ利用可)
  • イスラエル・シケル
  • 日本円
  • メキシコ・ペソ
  • ノルウェー・クローネ
  • ニュージーランド・ドル
  • ポーランド・ズロチ
  • ロシア・ルーブル
  • シンガポール・ドル
  • スウェーデン・クローネ
  • スイス・フラン
  • 米ドル

口座申請の入金手続きの段階において、お客様の選択される入金方法によって異なる追加情報のご提出が必要となります。


入出金方法 必要事項
事前入金通知: 通知のみであり、実際の送金または移管は行われません。以下の送金方法のいずれかをご選択される場合には、ご自身で実際の送金を行っていただく必要があります。
ワイヤ送金
  • ご希望の入金額
  • 銀行名
  • 銀行口座番号(選択制)
ご利用の銀行からのACH送金
  • ご希望の入金額
  • 銀行名
小切手
  • ご希望の入金額
  • 小切手番号
  • 銀行支店番号
  • 銀行口座番号
オンラインによる支払
  • ご希望の入金額
  • 銀行名
Free of Payment(FOP)
  • サードパーティーとなる銀行またはブローカーの名称
  • サードパーティーとなる銀行またはブローカー口座番号
  • 移管する各株式のシンボル、株数および取引所(選択制)
  • 移管する各ワラントのシンボル、株数、権利行使価格(選択制)、プット/コール価格(選択制)および満期日(選択制)
  • 移管する各米国債のCUSIP番号および合計額面価格
ご利用の銀行またはブローカーが資金送金および/または資産移管を行うよう連絡する指示を弊社に出してください: こちらの送金/移管方法よりひとつお選びいただく場合には、実際の資金送金/ポジション移管が行われます。
銀行からの自動ACH送金
  • 銀行口座番号
  • 銀行口座の種類(当座預金または普通預金)
  • 9桁の銀行支店番号
自動顧客口座送金/移管サービス
  • サードパーティーとなる銀行またはブローカーの名称
  • サードパーティーとなる銀行またはブローカー口座番号

ACATSによる一部のポジション移管の場合にはさらに以下が必要となります:

  • 移管する各株式および/または米国投資信託のシンボル、株数および取引所(選択制)
  • 移管する各ワラントのシンボル、株数、権利行使価格(選択制)、プット/コール価格(選択制)および満期日(選択制)
  • 移管する各米国債のCUSIP番号および合計額面価格
  • 移管する各オプションの原資産シンボル、コントラクト枚数、ポジション(ロングまたはショート)、権利行使価格、プットまたはコールおよび満期日
通知による口座移管(ATON)
  • サードパーティーとなる銀行またはブローカーの名称
  • サードパーティーとなる銀行またはブローカー口座番号

ATONによる一部移管の場合にはさらに以下が必要となります:

  • 移管する各株式および/またはカナダ株式のシンボル、株数および取引所(選択制)
  • 移管する各ワラントのシンボル、株数、権利行使価格(選択制)、プット/コール価格(選択制)および満期日(選択制)
  • 移管する各オプションおよび/またはカナダオプションの原資産シンボル、コントラクト枚数、ポジション(ロングまたはショート)、権利行使価格、プットまたはコールおよび満期日
米国先物資産移管

インタラクティブ・ブローカーズ口座申請より:

  • インタラクティブ・ブローカーズ口座ID
  • ユーザー名
  • 口座名義人
  • 住所
  • 口座の社会保障番号または納税者番号
  • メールアドレス。

インタラクティブ・ブローカーズ口座へ移管されるこれまでの口座より:

  • 現在お客様に口座サービスを提供している証券会社の名前
  • 住所
  • 市/州/郵便番号
  • 口座保有者の名前(複数の可能性あり)
  • 口座番号。

一部移管の場合にはさらに以下が必要となります:

  • 移管する各資産の詳細および数量。
ヨーロッパ資産移管

インタラクティブ・ブローカーズ口座申請より

  • インタラクティブ・ブローカーズ口座ID
  • ユーザー名
  • 口座名義人
  • 口座タイプ
  • 住所
  • 口座の社会保障番号または納税者番号(米国居住者のみ)。

インタラクティブ・ブローカーズ口座へ移管されるこれまでの口座より:

  • 現在お客様に口座サービスを提供している銀行/証券会社の名前
  • 住所
  • 市/州/郵便番号
  • 銀行/ブローカーでの担当者名
  • 口座保有者の名前(複数の可能性あり)
  • 口座番号。

一部移管の場合:

  • 移管する各資産のシンボル、詳細、数量およびISIN番号
アジア資産移管
  • 移管する各資産のサマリーおよび生産国/取引所

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株式会社、パートナーシップ、有限責任会社および非法人の事業

投資マネージャー/アドバイザーが規制機関、または自主規制機関と登録されている場合:

  • 登録またはライセンス番号;
  • 投資マネージャー/アドバイザー の納税者番号。



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株式会社、パートナーシップ、有限責任会社および非法人の事業

投資マネージャー/アドバイザーが規制機関、または自主規制機関と登録されている場合:

  • 登録またはライセンス番号;
  • 投資マネージャー/アドバイザー の納税者番号;
  • 取引の行われるファンド名;
  • ファンドの純資産合計。



必要事項 – 書類(登録のない投資マネージャー口座申請者)


登録のない投資マネージャー口座申請者
書類のカテゴリー ご利用可能な書類(各カテゴリーよりいずれか1点のみ必要です)
提供文書または目論見書 ファンド名(口座申請者)およびファンドのマネージャー/投資アドバイザー名の記載される提供文書または目論見書の完全なコピー
ファンド、ファンド管理者または投資マネージャーの本社の住所証明書
  • 公共料金の請求書
    過去1年以内に発行された電気、水道、電話、ガスの請求書(携帯電話の請求書は受付けておりません)または銀行取引明細書で、個人または事業体の氏名および住所を明記するもの;
  • 賃貸借
    賃貸借には事業体の名称および住所が明記されている必要があります;
  • 不動産の所有に関する証明書
    住宅ローン明細書や譲渡証書など。書類には事業体の名称および住所が明記されている必要があります;
  • その他にご利用可能な書類
    事業体の存在を証明する書類として利用可能なもので、同じ理由ですでに使用されていないもの。
ファンドの10%またはそれ以上を所有する株主それぞれの身分証明書および生年月日
  • パスポート;
  • 運転免許証;
  • 政府機関発行の身分証明書;
  • 外国人登録証(グリーンカード)。

個人の氏名、写真、生年月日、有効期限および発行国を記載する、署名の入った現在有効な書類。




必要事項 - 入出金


ご選択されている基準通貨には関係なく、以下よりご希望の通貨にて資金の口座へのご入金が可能です:

  • 豪ドル
  • 英ポンド
  • カナダ・ドル
  • 中国オフショア人民元
  • チェコ・コルナ
  • デンマーク・クローネ
  • ユーロ
  • 香港ドル
  • ハンガリー・フォリント
  • インドルピー(Interactive Brokers (India) Pvt.Ltd. Ltd. 口座保有者のみ利用可)
  • イスラエル・シケル
  • 日本円
  • メキシコ・ペソ
  • ノルウェー・クローネ
  • ニュージーランド・ドル
  • ポーランド・ズロチ
  • ロシア・ルーブル
  • シンガポール・ドル
  • スウェーデン・クローネ
  • スイス・フラン
  • 米ドル

口座申請の入金手続きの段階において、お客様の選択される入金方法によって異なる追加情報のご提出が必要となります。


入出金方法 必要事項
事前入金通知: 通知のみであり、実際の送金または移管は行われません。以下の送金方法のいずれかをご選択される場合には、ご自身で実際の送金を行っていただく必要があります。
ワイヤ送金
  • ご希望の入金額
  • 銀行名
  • 銀行口座番号(選択制)
ご利用の銀行からのACH送金
  • ご希望の入金額
  • 銀行名
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  • 小切手番号
  • 銀行支店番号
  • 銀行口座番号
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  • 移管する各株式のシンボル、株数および取引所(選択制)
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  • 移管する各米国債のCUSIP番号および合計額面価格
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  • 銀行口座番号
  • 銀行口座の種類(当座預金または普通預金)
  • 9桁の銀行支店番号
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  • サードパーティーとなる銀行またはブローカーの名称
  • サードパーティーとなる銀行またはブローカー口座番号

ACATSによる一部のポジション移管の場合にはさらに以下が必要となります:

  • 移管する各株式および/または米国投資信託のシンボル、株数および取引所(選択制)
  • 移管する各ワラントのシンボル、株数、権利行使価格(選択制)、プット/コール価格(選択制)および満期日(選択制)
  • 移管する各米国債のCUSIP番号および合計額面価格
  • 移管する各オプションの原資産シンボル、コントラクト枚数、ポジション(ロングまたはショート)、権利行使価格、プットまたはコールおよび満期日
通知による口座移管(ATON)
  • サードパーティーとなる銀行またはブローカーの名称
  • サードパーティーとなる銀行またはブローカー口座番号

ATONによる一部移管の場合にはさらに以下が必要となります:

  • 移管する各株式および/またはカナダ株式のシンボル、株数および取引所(選択制)
  • 移管する各ワラントのシンボル、株数、権利行使価格(選択制)、プット/コール価格(選択制)および満期日(選択制)
  • 移管する各オプションおよび/またはカナダオプションの原資産シンボル、コントラクト枚数、ポジション(ロングまたはショート)、権利行使価格、プットまたはコールおよび満期日
米国先物資産移管

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  • 口座保有者の名前(複数の可能性あり)
  • 口座番号。

一部移管の場合にはさらに以下が必要となります:

  • 移管する各資産の詳細および数量。
ヨーロッパ資産移管

インタラクティブ・ブローカーズ口座申請より

  • インタラクティブ・ブローカーズ口座ID
  • ユーザー名
  • 口座名義人
  • 口座タイプ
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  • 口座の社会保障番号または納税者番号(米国居住者のみ)。

インタラクティブ・ブローカーズ口座へ移管されるこれまでの口座より:

  • 現在お客様に口座サービスを提供している銀行/証券会社の名前
  • 住所
  • 市/州/郵便番号
  • 銀行/ブローカーでの担当者名
  • 口座保有者の名前(複数の可能性あり)
  • 口座番号。

一部移管の場合:

  • 移管する各資産のシンボル、詳細、数量およびISIN番号
アジア資産移管
  • 移管する各資産のサマリーおよび生産国/取引所