すべての規模のアドバイザーのためのソリューション

インタラクティブ・ブローカーズが、ベテランの登録投資アドバイザーやRIAとしての活動をお考えの経験豊富なトレーダーのお客様のお手伝いをします。

アドバイザー&運用業・コンプライアンス・センター


投資アドバイザーとしての登録および必要コンプライアンスのための情報を、ウェビナーやPDF形式でご案内します。


RIAコンプライアンス・センターへ

自動クライアント請求および管理


契約、初期費用、管理費などなくご自身の事業を開始できます。


自動クライアント請求

  • クライアント手数料は登録時に入力することもできれば、アカウント・マネジメントよりお好きな時にも可能です。
  • クライアント手数料は口座ごとに個別に適用するか、クライアント手数料テンプレートに保存して複数のクライアントに一度に適用することができます。
  • クライアント手数料に関するオプションには、アドバイザーご自身のアドバイザー・マスター口座にクライアント手数料の請求、ヘッジファンド投資家サイト(インベスターズ・マーケットプレイスより利用可能)でクライアントのヘッジファンド投資に対しての費用請求、またクライアント口座への手数料返却などが含まれます。
電子請求

  • アカウント・マネジメントより自動化された電子請求システムでクライアント手数料の請求を行うことができます。
  • 最大請求額またはパーセントでの上限を設定してください。
  • クライアントへアドバイサー手数料詳細を通知することにより、コンプライアンス義務を達成することができます。
クライアント管理

クライアント管理が楽になります:

  • ダッシュボード
  • CRM
  • ホワイトブランディング
クライアントの申請およびトランジション

弊社プラットフォームへのクライアントの追加や転送には様々なオプションをご用意しております:

  • 電子、一部電子による口座申請
  • アプリケーションXML
  • 一斉アップロード
  • ホワイトブランド・アプリケーション
1. 16年連続でバロンズ誌、低コストブローカーに選ばれました - 同誌が2002年から2016年までに実施したオンラインブローカー調査によるものです。2002 - 星5、2003 - 星4.9、2004 - 星5、2005 - 星5、2006 - 星5、2007 - 星4.8、2008 - 星4.5、2009 - 星4.5、2010 - 星4.2、2011 - 星4.5、2012 - 星4.3、2013 - 星4.5、2014 - 星4.5、2015 - 星4.5、2016 - 星4.5、2017 - 星4.5。インタラクティブ・ブローカーズは、2017年3月20日に4.5星を獲得し、バロンズ誌の年間ベスト・オンライン・ブローカーに選ばれました。原文:“One More Reason to Buy Online“. 評価対象は、取引体験、テクノロジー、使いやすさ、可動性、取扱商品の幅、検索ツール、ポートフォリオ分析、レポート、顧客サービス、学習ツール、セキュリティならびにコストでした。バロンズは米国ダウジョーンズの季刊誌です。

アドバイザー・ウェビナーズ



RIAとして開始する:
登録投資アドバイザーのコンプライアンス義務に関する入門書

パネリスト: Jeff Fox, Interactive Brokers



IBのプラットフォームで独立
アドバイザーになる理由

パネリスト: Mary MacNamara, Interactive Brokers



RIAを有効化する:
主要事業と規制問題

パネリスト: Brent Gillett & Thomas Hertog,
Investment Group of Davis Gillett Mottern & Sims, LLC



有価証券ファイナンシング

多岐にわたる利用可能銘柄、透明性を追求した貸付および借入金利、自動ツールおよびきめ細かなカスタマー・サービスが、インタラクティブ・ブローカーズのアドバンテージをお客様にご提供します。

コストの最小化とリターンの最大化

透明性の高い、低額な約定手数料と借入金利と最良約定価格によってコストの最小化およびリターンの最大化を実現します。

ハイリターンの実現

低い手数料で追加課金、必要最低額、テクノロジー、ソフトウェア、プラットフォームは無く、レポーティング手数料もありません。低金利および$100,000以上のポートフォリオマージン口座への高貸付価格をご提供します。

詳細はこちら


最良約定価格

多くのブローカーは相対取引による約定を行っています。最良約定の失敗は高い約定代金の原因となります。IBスマート・ルーティングSMは、発注時に存在する最良の株式価格、オプション価格、合成ポジション価格や流動性等を複数市場へ照会することにより、最良価格にて電子的に注文執行を可能にするルーティング機能です。

詳細はこちら


約定価格向上の比較**
米国株
(100株あたり)
米国オプション
(1枚あたり)
欧州株
(100株あたり)
インタラクティブ・ブローカーズ $0.31 $0.86 €0.53
業界 $0.26 $0.66 - €0.25
IBと業界の差 $0.05 $0.20 €0.78

Net Dollar Price Improvement vs. 全国最良価格(NBBO) 1

*取引分析の第三者機関であるTransaction Auditing Group,Inc., (TAG) における弊社の米国株式・オプションの約定価格は、2017年上半期にて業界水準と比較して非常に優れてい るとの評価を得ています。 2


  1. 株式価格向上合計定義:
    ((価格向上株数 × 価格向上額))- ((価格悪化株数 × 価格悪化額)) / 約定株数合計
  2. 取引監査機構(TAG)TAG による参照期間内 の産業全体による統計です。TAGでは、100 株単位から合計10,000 株までの全ての成り行き注文を含む米国株の分析を行っています。米国オプションの分析は米国オプションの市場注文サイズとIBのコストプラスで取引されているお客様が受け取られる市場リベートを含みます。TAG 統計は、通常取引時間内にヨーロッパの取引所に発注された全市場に対する株式の注文の内、成行注文と、即約定が可能な指値注文、またはほぼ成行に近い注文(注文を受け付けた時点の価格から1/10ユーロ以内に指定されている指値価格)をそれぞれの市場毎の出来高により加重平均して求められます。ヨーロッパの株式市場はXETRA、EURONEXT、CHI-X、WIENER BORSE、TURQUOISE、LONDON、及びNASDAQ OMXがあります。

世界のマーケットへのゲートウェイ

株式、オプション、先物、通貨、債券、ETF、CFDへ、IBのユニバーサル口座™からアクセス可能です。

100マーケット

24カ国

20通貨

グローバルマーケットのリアルタイム・データは、休日を除く24時間ご利用可能です。

1/10bpsという小スプレッドで通貨両替、さらに他通貨を担保に新規ポジションを建てることが可能です。

各国通貨で直接入金が可能です。一つの口座から各国通貨建ての資産をお取引ください。

詳細はこちら

インベスターズ・マーケットプレイス

投資家とクライアントが第三者サービス・プロバイダーを検索し、ビジネスを展開することができます。

495

投資
サービス

299

リサーチ
サービス

397

テクノロジー
サービス

154

管理
サービス

21

事業開発
サービス

  • 個人トレーダーと投資家、ファイナンシャルアドバイザー、ファンドマネージャー、第三者サービスプロバイダーはこのサービスでお互いに交流し、ビジネスを展開することが可能です。
  • ご自身の第三者サービスを個人または機関投資家にマーケティングすることが可能です。
  • マーケットプレイスで検索し、アドバイザー、ヘッジファンド、リサーチアナリスト、ビジネスデベロッパー、アドミニストレーターなど、様々なサービスプロバイダーとコンタクトを取ることが可能です。

財務体質および顧客資産保全

インタラクティブ・ブローカーズの財務基盤は、強固なバランスシートと自動リスクコントロールにより、取引による巨額な損失に耐えることができます。

インタラクティブ・ブローカーズ・グループ及び関連会社の資産合計は$6億1を超えています。16.6%のIBG LLCはインタラクティブ・ブローカーズ・グループによって保有され、残りの83.4%は、関連会社と従業員によって保有されています。

マネージメントによる株式の保有率が低い一般的な企業とは異なり、末端の従業員も実質的に株式の保有をしています。OTC有価証券取引及びデリバティブにおいては現物決済を伴うポジションは一切保有しておりません。また、CDO、MBS、CDSの取り扱いはございません。米国債を除く政府発行債券のポートフォリオ保有率は、合計資産の%以下です。

詳細はこちら

  1. インタラクティブ・ブローカーズ・グループ及その前身となる関連会社の内容も含む。

取引レポート拡張性

お客様の口座に必要なすべての要素を集約しているアクティビティー・ステートメントは、簡単に表示またカスタマイズすることができます:

  • ポートフォリオ・アナリスト

    ポートフォリオ・アナリスト

    私たちのオンラインのレポート及び分析インターフェイスである、ポートフォリオ分析では、口座のポートフォリオを分析し、市場のベンチマークを選択しながらカスタマイズ可能なPDFレポートとして表示させることが可能です。

  • ステートメント

    ステートメント

    アクティビティー・ステートメントを作成およびカスタマイズし、ポジション、キャッシュバランス、取引などの詳細情報を確認できます。

  • フレックス・クエリ

    フレックス・クエリ

    ステートメントのテンプレート(フレックス・クエリ)では自身のアクティビティデータをカスタムしてXMLまたはテキスト形式で作成することが可能です。

  • ダウンロード可能ステートメント

    ダウンロード可能ステートメント

    PDF、EML形式でご自身のステートメントの保存、またはQuicken、Tradelog、Cap Toolsなどの第三者のテンプレートをダウンロードすることも可能です。

  • デイリー・マージン・レポート

    デイリー・マージン・レポート

    日次マージンレポートでは原資産毎の必要証拠金を記載しています。

  • トランザクション・コスト・アナリシス(TCA)

    トランザクション・コスト・アナリシス(TCA)

    トランザクション・コスト・アナリシスは、マーケット状況に対する注文の取引価格の質を注文発注時や取引約定後に追跡する機能です。

  • タックス・オプティマイザー

    タックス・オプティマイザー

    TAXオプティマイザーでは、建て玉を指定してマッチングさせることによりお客様の利益又は損失を最適化します。

その他のリソースに関して

契約、初期費用、管理費などなくご自身の事業を開始でき手数料の差し引きなどもありません。

IBカスタマーサイト

IBカスタマー・サイトにではカスタム可能なグラフィックデザインとコンテンツをご提供しております。プロフェッショナルなビジネスウェブサイトのカスタム作成が可能です。

詳細はこちら

ホワイトブランディング

ホワイトブランド・ステートメント、 ポートフォリオ・アナリストで作成したパフォーマンスレポートなどの資料や顧客登録が可能。

詳細はこちら

カスタマー・リレーションシップ・マネジメント(CRM)

カスタマー・リレーションシップ・マネージメント(CRM)では、アドバイザーと証券会社のお客様に全てのカスタマー・リレーションシップの管理をしていただくことができます。

詳細はこちら

トレーディングデスク

弊社の株式、オプション、債券トレーディングデスクではブローカーサポート取引をご提供しています。

詳細はこちら

取引前アロケーション

取引前アロケーションは様々な条件の設定をし、ワンクリックで単一または複数のクライアント口座に取引の自動分配を行います。

詳細はこちら

モデル・ポートフォリオ

モデルポートフォリオを作成し、個別クライアントのニーズに合わせて異なるモデルに資金を分配することができます。

詳細はこちら

口座開設

アドバイザー口座では登録投資アドバイザー(RIA)およびコモディティ取引アドバイザー(CTA)のお客様に、複数の顧客の取引を一つの注文管理インターフェースより行うことを可能にしています。

口座情報

登録最低基準(通常16口座以上でUS $2,500万以上の資産)を超えるクライアント口座を管理するお客様は、所定の規定・法令(例:米国証券の場合Registered Investment Advisors (RIA)、米国コモディティの場合Commodity Trading Advisors(CTA))の下に登録をする必要があります。

口座はアドバイザーの企業イメージを利用してホワイトブランディングすることができます。

アドバイザーのマスター口座の保有者は21歳以上である必要があります。

プロの登録投資アドバイザーは口座体系にアドバイザー、Proprietary Trading Group STLおよびマルチヘッジファンド・マスター口座を追加することにより、複数の段階からなる口座を作ることができます。段階の2に属する各アドバイザー、Proprietary Trading Group STLおよびマルチヘッジファンド・マスター口座保有者は、必要に応じてクライアント、サブおよびヘッジファンド口座の追加をすることができます。アドバイザー口座体系下にある個人およびジョイント口座の保有者は、公認トレーダーを追加してSTL口座に変更することができます。

米国外国資産管理局より禁止されている国の国民または居住者を除き、世界のすべての国の国民または居住者の方に口座をご開設いただけます。こちらよりご利用可能国をご確認ください。

ユーザーガイド

アドバイザー用PDFスタートガイド RIA登録PDFガイド アドバイザー/ブローカー・アプリケーションガイド



アドバイザー口座の体系

複数の個人または組織の顧客口座にリンクされたマスター口座を持つ個人または組織の登録アドバイザーです。

  • このマスター口座は費用の徴収および取引の割当に使用されます。
  • アドバイザーは自身の取引目的でシングル口座を開設することができます。

アドバイザー口座ストラクチャー・チャート


SIPCの口座保護に関してはwww.sipc.orgからご確認いただくか、SIPCへお電話でお問い合わせください:1 (202) 371-8300。