概要
2016年11月、米国証券取引委員会は全国証券取引所および全国証券業協会（以下「SRO」）に対し、統合監査証跡（CAT）として知られる単一の包括的データベースを作成するよう求める全国市場システム（NMS）計画を承認しました。FINRAはCATの処理機関として選ばれました。
要件に関する詳細は、 https://catnmsplan.com/index.htmlよりご確認ください。
CAT導入に向けたSECの現在のスケジュールにおける重要なマイルストーンは以下の通りになります。
| イベント | 日付 |
|---|---|
| CAT Registration by Industry Members | March 18, 2019 – June 27, 2019 |
| Annual Clock Synchronization and Certification | March 15 of Each Year |
| Industry Testing and Validation for Equities | December 2019 |
| Equity Go-Live | April 2020 |
| Industry Testing and Data Validation for Options | December 2019 |
| Options Go-Live | May 2020 |
お客様にお知りいただきたい事項
IBKRのお客様は、もし米国の全国証券取引所または全国証券業協会の会員で、NMS株式、店頭株式または上場オプションの注文または気配を取り扱う場合、同規則に該当し、CATへの報告義務があります。現行OATS報告義務とは異なり、CAT報告義務は対象商品の範囲をオプションにも拡大します。
このようなお客様には、規制当局のウェブサイト、https://catnmsplan.com/index.htmlで公開されている規則をよく理解されることをお勧めいたします。
CAT規則は、CAT報告義務から除外または免除される会社について規定していないことにご留意ください。
IBKRは、CAT報告義務のある顧客に対して、CAT報告サービスを提供しています。
CAT業界会員技術仕様は引き続き修正・改訂されますが、IBKRはこれまでに概説された要件に準拠するよう努めています。
テストおよびCAT報告の取り組みに関する追加情報が入手可能になり次第、お知らせいたします。