Regulatory Initiatives

概要

2016年11月、米国証券取引委員会は全国証券取引所および全国証券業協会（以下「SRO」）に対し、統合監査証跡（CAT）として知られる単一の包括的データベースを作成するよう求める全国市場システム（NMS）計画を承認しました。FINRAはCATの処理機関として選ばれました。

要件に関する詳細は、 https://catnmsplan.com/index.htmlよりご確認ください。

CAT導入に向けたSECの現在のスケジュールにおける重要なマイルストーンは以下の通りになります。


イベント 日付
CAT Registration by Industry Members March 18, 2019 – June 27, 2019
Annual Clock Synchronization and Certification March 15 of Each Year
Industry Testing and Validation for Equities December 2019
Equity Go-Live April 2020
Industry Testing and Data Validation for Options December 2019
Options Go-Live May 2020

お客様にお知りいただきたい事項

IBKRのお客様は、もし米国の全国証券取引所または全国証券業協会の会員で、NMS株式、店頭株式または上場オプションの注文または気配を取り扱う場合、同規則に該当し、CATへの報告義務があります。現行OATS報告義務とは異なり、CAT報告義務は対象商品の範囲をオプションにも拡大します。

このようなお客様には、規制当局のウェブサイト、https://catnmsplan.com/index.htmlで公開されている規則をよく理解されることをお勧めいたします。

CAT規則は、CAT報告義務から除外または免除される会社について規定していないことにご留意ください。

IBKRは、CAT報告義務のある顧客に対して、CAT報告サービスを提供しています。

  • IBKRとのCAT報告業務契約を希望される場合は、IBKRのウェブサイトに掲載されているCAT申告ページに英語でご記入ください:
    https://www.catnmsplan.com/registration/

  • IBKRにCAT報告の代行を依頼される場合は、IBKRからCAT報告契約書をお渡ししますので、ご署名ください。IBKRは、FINRAがこれらの契約書のベストプラクティスを公表した後、間もなくこれらの契約書を提供する予定です。また、貴社は、CAT規則に従って自社の方針および手続きを更新する必要があります。

CAT業界会員技術仕様は引き続き修正・改訂されますが、IBKRはこれまでに概説された要件に準拠するよう努めています。

テストおよびCAT報告の取り組みに関する追加情報が入手可能になり次第、お知らせいたします。

追加リソース



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